中金基金固收规模占超八成，副总经理和督察长为何职务互换？

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截至今年一季度末，中金基金管理规模为863.27亿元，固收规模其中固收类基金、成副长权益类基金规模分别为750.55亿元、理和112.73亿元，督察占总规模比例分别为87%、何职换13%

《投资时报》研究员 齐文健

中金基金管理有限公司（下称中金基金）为高管变动提供了新“选择”。中金占超总经

近日，基金中金基金发布公告称，固收规模公司原督察长赵璧转任副总经理、成副长财务负责人，理和副总经理席晓峰转任督察长。督察

除了高管职务交换外，何职换作为“券商系”公募基金公司，中金占超总经中金基金旗下固收类基金占比居高不下。截至今年一季度末，该公司管理规模为863.27亿元，旗下固收类基金规模合计为750.55亿元，占比为87%。

就高管调整、规模依赖固收类基金等问题，《投资时报》向中金基金发送沟通函，不过截至发稿未收到回复。

副总经理与督察长互换

基金公司高管更迭屡见不鲜，但是职位对调仍较为少见。

近日，中金基金发布一则高级管理人员变更公告。该公告显示，公司原督察长赵璧因工作调整离任，转任至公司副总经理、财务负责人；原副总经理席晓峰也因工作调整离任，转任至公司督察长。

《投资时报》研究员注意到，如此形式的高管变动，或非无的放矢。从工作经历来看，席晓峰有着丰富的合规风控管理经验。资料显示，席晓峰历任华夏证券研究所金融工程分析师；上投摩根基金风险管理部风险经理；国泰基金稽核监察部总监助理；中国国际金融股份有限公司（下称）资产管理部副总经理；（上海）资产管理有限公司合规风控部负责人、合规总监、首席风险官、督察长、副总经理。

另有资料显示，赵璧历任中金公司投资银行部经理；上海磐信股权投资管理有限公司投资副总裁；中金基金董事总经理、董事、创新投资管理部负责人、督察长。

引人注意的是，赵璧、席晓峰在原督察长、副总经理职位上的任职时间并不久。

《投资时报》研究员翻阅人事变更公告发现，去年12月3日，中金基金发布公告称，席晓峰于2021年12月2日担任公司副总经理。席晓峰此番离任副总经理、担任督察长，距离他被任命为副总经理尚不满7个月。

去年3月5日，中金基金发布高级管理人员变更公告称，李虹因个人家庭原因离任督察长一职，同日，赵璧履新督察长。由此可见，赵璧的督察长任职时间仅为15个月左右。

除此之外，中金基金自2014年2月成立以来高管变动较为频繁。以董事长为例，现任董事长胡长生是该公司第四任董事长，前三位分别是钱汝象、林寿康、楚钢。

固收基金规模占比超八成

公开资料显示，中金基金是中金公司的全资子公司。据Wind数据统计，截至今年一季度末，中金基金管理规模为863.27亿元，在149家基金公司排在第53名。其中，旗下固收类基金、权益类基金规模合计分别为750.55亿元、112.73亿元，占总规模比例分别为87%、13%。

或是为改善权益类基金势弱的现状，中金基金年内已成立中金稳健增长A/C、中金景气驱动A/C等4只权益类基金（各类份额合并计算，下同），不过上述4只基金最新规模合计仅为9.66亿元。

此前，中金基金曾遭遇权益基金募集失败的尴尬境地。《投资时报》研究员发现，2021年，该公司旗下中金丰盈和中金丰盛2只产品，在募集期届满后未能满足《基金合同》约定的基金备案条件，《基金合同》不能生效。

此外，中金基金旗下存量基金的迷你化问题也不容忽视。

《投资时报》研究员根据Wind数据统计发现，自2021年以来中金基金旗下已有中金瑞康、中金瑞泰、中金中债1-3年政策性金融债A/C等多只基金因规模迷你化被清盘。

而中金基金旗下仍有随时可能被清盘的产品。截至今年一季度末，该公司旗下有中金新盛1年定开、中金金序量化蓝筹A/C、中金量化多策略等3只产品规模低于清盘线。

根据监管机构发布的《优化公募基金注册机制促进行业高质量发展》最新一期机构监管情况通报，对于符合“产品开发能力弱，迷你基金、基金清盘、募集失败、已批未募产品变更注册数量较多”等情形的基金公司采取暂停适用快速注册机制、审慎评估、现场核查等审慎性措施。

对于有多只基金清盘且仍有迷你基金存在的中金基金，是否会触发监管机构的审慎性措施，有待进一步观察。

主动权益基金业绩悉数尽墨

尽管背靠投行“贵族”，但中金基金旗下主动权益类基金业绩依旧有较多遗憾。

Wind数据显示，截至6月27日，中金基金旗下有12只主动权益类基金可统计今年以来收益率。上述12只基金年内收益率均告负，其中中金新医药A/C、中金鑫瑞优选一年持有等5只基金同类排名居后1/2，其余7只基金同类排名在前1/2。

中金金序量化蓝筹A/C是中金基金旗下主动权益类基金中今年以来业绩表现最差的产品。该基金年内收益率为-16.26%/-16.42%，同类排名在后1/3。

《投资时报》研究员发现，该基金其余阶段业绩表现也不理想。近一年、近两年、近三年收益率分别为-20.15%/-20.48%、-1.06%/-1.9%、13.81%/12.37%，同类排名也均在后1/3；成立4年多以来累计录得16.25%/14.11%的收益。

资料显示，中金金序量化蓝筹A/C由基金经理刘重晋、王阳峰共同管理。此外，两位基金经理还管理着中金量化多策略，该基金各阶段业绩表现也是不尽如人意。

截至6月27日，中金量化多策略今年以来、近一年、近两年、近三年收益率分别为-15.99%、-19.24%、6.96%、44.15%，同类排名分别为1911/2205、1826/2114、1634/1968、1068/1879。若将统计时间拉长来看，中金量化多策略自2016年11月10日成立以来总回报仅为44.58%。

或受相同基金经理管理的影响，中金金序量化蓝筹A/C、中金量化多策略在前十大重仓股的选择中均偏爱医药生物个股。今年一季度，上述2只基金前十大重仓股中医药生物个股各有3只和4只，分别占前十大重仓股总持仓比例的34.78%和40.7%。

不过，今年以来医药生物板块表现稍显不足。截至6月27日收盘，医药生物板块年内下跌15.57%，在31个申万一级行业中排在第25位。

中金基金旗下主动权益类基金年内业绩情况

注：数据截至2022年6月27日。

数据来源：Wind

(责任编辑：热点)