合规风控负责人兼任基金经理 广州道恩投资管理有限公司被责令改正
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来源：广东证监局
〔2022〕67号
关于对广州道恩投资管理有限公司采取责令改正措施的恩投决定
广州道恩投资管理有限公司：
经查，你公司合规风控负责人兼任基金经理，司被不符合《中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）》关于私募基金管理人高管人员原则上不应兼职的改正规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，合规以下简称《私募办法》）第四条的风控负责规定。
根据《私募办法》第三十三条的人兼任基规定，我局决定对你公司采取责令改正的金经行政监管措施。你公司应高度重视上述问题，理广理制定切实有效的州道资管责令整改方案，对存在的问题进行整改，并于收到本决定后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送我局。我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2022年5月31日
(责任编辑：休闲)
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