“花式”违规！多家私募开年领罚单

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来源：证基风云 

截至目前，花式年内已有12家私募公司因从事违规行为被送达纪律处分决定书。违规

监管对私募开出纪律处分决定的多家单原因主要包括取消会员资格、撤销管理人登记、私募公开谴责、开年暂停受理产品备案等。领罚

步入2023年，花式已有多家私募公司被监管开出罚单。违规

中国基金业协会官网显示，多家单截至目前，今年已有12家私募公司因从事违规行为被送达纪律处分决定书，监管对私募开出纪律处分决定的原因主要包括取消会员资格、撤销管理人登记、公开谴责、暂停受理产品备案等。

被罚私募曾是焦点

《国际金融报》记者注意到，今年收罚单的私募公司中，有几家曾因产品合规或公司员工言论问题引起公众关注。

成立于2015年的广州基岩资产管理有限公司（简称“基岩资产”）在2021年3月被广东证监局开出罚单，原因是存在挪用基金财产、承诺最低收益、篡改估值数据等多项违规行为。依据《证券投资基金法》，广东证监局作出决定，对基岩资产责令改正，并处以合计106万元的罚款；对法定代表人兼总经理赫旭给予警告，并合计处于36万元的罚款。在此罚单开出之前，据有关媒体报道，2020年，有多位购买了基岩资产旗下产品的投资者遭受巨额亏损，并向某财富管理机构维权。

根据中基协官网发布的纪律处分决定书，基岩资产存在违规向投资者承诺收益，挪用基金财产，信息披露存在虚假记载，未按照规定向投资者履行定期信息披露义务。基于前述违规事实，根据相关法律法规，中基协取消基岩资产会员资格、撤销管理人登记。

成立于2014年的上海荣石投资管理有限公司（简称“荣石投资”），存在合规风控负责人违规兼职，未按要求履行信息报送义务、基金经理丁鹏发表不当言论且未积极有效整改并消除不良影响，未积极配合协会自律检查，高级管理人员及员工人数不符合协会要求等违规行为。

其中，上述违规行为提到的“基金经理丁鹏发表不当言论”曾在网络上引起广泛关注。

中基协认为，荣石投资未提供对丁鹏批评教育的具体情况内容，也未提供丁鹏本人承诺相关材料，更未见该公司及丁鹏对此事深刻反省、歉意及改正的意思表示。

中基协在纪律处分决定书中提及，取消荣石投资会员资格，对其进行公开谴责，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

《国际金融报》记者联系到丁鹏本人，其本人表示，因为公司人数未达标暂停半年产品资格，目前正在进行整改，还有一些文件缺失。丁鹏表示自己是荣石投资的基金经理，目前就负责一个产品的管理。

多家机构违规承诺收益

除了上述曾引起公众关注的私募公司或基金经理外，记者注意到，多家公司存在员工违规兼职，向投资者承诺收益等违规行为。

具体来看，今年1月以来的纪律处分决定书显示，西藏谷雨当时投资存在承诺本金不受损失等违规行为；基岩资产存在向投资者承诺收益等违规行为；深圳陆羽基金存在向投资者承诺保本保收益等违规行为；深圳中财沃顿存在变相向投资者承诺保本保收益等违规行为。

重庆顺势创行股权投资基金管理有限公司存在高管违规兼职等违规行为。另外，荣石投资的合规风控负责人也存在违规兼职行为。

上述存在违规行为的私募公司均被中基协取消会员资格并被撤销其管理人登记，深圳陆羽基金法定代表人、合规风控负责人严建红被取消基金从业资格。

上海汉盛律师事务所张庆律师在接受《国际金融报》记者采访时表示，近期私募收益不佳，频频暴雷，市场不买账，基金管理人及相关利益团体会为了自己的营收打擦边球。需要特别指出的是，在实践当中，有些私募管理人及利益团体明知承诺收益是违规违法行为，而为了吸引投资者，依然做出各种形式的承诺。但当收益无法兑付时，如果私募管理人被投资者起诉要求管理人履行承诺，他们又会反过来以该承诺违法违规无效为由提出抗辩，自己推翻自己的承诺。诚信问题在私募行业中是比较突出的。广大投资者在购买私募产品时，要多长一个心眼。