7家券商连续两年获评A类！证券业第二份文化建设实践评估结果出炉

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6月30日晚，券业中国证券业协会公布2021年度证券公司文化建设实践评估结果。第份参与评估的文化103家券商中，评估结果为A类AA级、出炉A类A级、家券建设结果B类BB级、商连实践B类B级的续两券商分别有5家、6家、年获10家、评A评估13家。

与上一年度评估结果相比，2021年度证券、等7家券商连续2年获评A类公司，、等4家券商新跻身A类公司，另有5家券商评估结果从上一年度的A类降至B类。

11家券商获评A类

7家券商连续2年获评A类

根据协会发布消息，按照合并口径，2021年度证券公司文化建设实践评估共有103家公司参加。

具体来看，2021年度证券公司文化建设实践评估结果获评A类AA级的券商分别是国泰君安证券、证券、、中金公司、广发证券；获评A类A级的券商分别是、、证券、、长江证券、。

获评B类BB级的券商分别是、、、、证券、、、、安信证券、；获评B类B级的券商分别是、、、、证券、国开证券、、中银国际证券、、华鑫证券、、、。

此前在2021年7月，协会发布了券业首份证券公司文化建设实践评估结果——2020年度证券公司文化建设实践评估结果，彼时共有102家券商参与评估，评估结果为A类的券商合计12家，B类的券商合计22家。

相比两份名单，南京证券、东方证券、国泰君安证券、中信证券、广发证券、兴业证券、国元证券7家券商连续2年获评A类，中国银河证券、中金公司、申万宏源证券、长江证券4家券商在2021年度的评选中新入围A类公司。2020年度获评A类的华泰证券、光大证券、安信证券、浙商证券、海通证券5家券商，在2021年度评选中集体降至B类。

两方面考察券商文化建设实践情况

早在2022年4月25日，协会发布《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》，明确评估指标主要分为基础分、加分项、扣分项三大类共计64项指标，其中6项为扣分项，包括公司从业人员在党的建设、行业文化、职业道德方面的持续培训学时未达到协会自律规则规定比重的，薪酬激励过于激进，未建立稳健薪酬制度的。根据《评估办法》，协会根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大类7个级别。

协会介绍称，本次评估依据《评估办法》主要从两个方面考察证券公司文化建设实践情况：一是公司文化建设实践情况，按照《证券行业文化建设十要素》，重点从10个维度考察公司文化建设的制度机制、组织保障落实情况，关注文化建设与公司治理、发展方式、党建要求与行为规范有机结合成效，文化建设实践特色做法得到社会肯定、形成行业示范的获得加分。

二是公司参与行业文化建设情况。重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范，推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果，根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。

同时，协会针对行业文化建设存在的短板和问题，对不符合行业文化核心价值观的情形予以扣分，重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题，充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设价值导向。

证券行业文化建设实践年报是展示公司文化形象的重要窗口。协会指出，截至2022年5月底，合并口径103家公司公示了2021年度文化建设实践年报。其中，合并口径98家公司将文化建设写入公司章程，68家公司形成文化建设规划等纲领性文件，年报展示的公司党建经验案例、文化建设特色案例超过150个。

下一阶段，协会表示，将接续《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》确立的目标，在监管部门指导下，以贯彻落实新发展理念作为文化建设的主题内容、以防范重大金融风险充实文化建设的使命职责，以防止资本消极作用塑造文化建设的中国特色，以促进人的全面发展引领文化建设的实践方向，努力为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场做出证券行业应有的贡献。

编辑：郑雅烁

(责任编辑：综合)