新纪元期货资管暴雷后续:原大股东沣沅弘集团涉非法吸收公众存款罪
炒股就看,新纪续原权威,元期沅弘专业,货资及时,管暴全面,雷后助您挖掘潜力主题机会!大股东沣
2018年以来,集团新纪元期货的涉非收资管计划由于大面积踩雷康得新,多个产品出现无法兑付的法吸问题。
最近该事件又有新进展。众存据中国裁判文书网于今年7月7日发布的款罪《沣沅弘(北京)控股集团有限公司合同、无因管理、新纪续原不当得利首次执行执行裁定书》显示,元期沅弘新纪元期货原大股东沣沅弘集团在去年已被徐州市鼓楼区人民法院判决为非法吸收公众存款罪,货资并被判处罚金50万元。管暴
此外,法院要求,对于非法吸收公众存款尚未兑付的违法所得11.88亿元,依法予以追缴,按比例返还集资参与人。对沣沅弘集团的涉案财物及孳息,依法予以处置,不足部分依法继续予以追缴或责令退赔。
但因沣沅弘集团未按上述生效法律判决履行义务,法院于2022年3月4日依法立案受理。不过经过法院最新调查发现,沣沅弘集团已发现的财产均已处置完毕,未发现有其他可供执行的财产。
据新纪元期货官网披露,目前其大股东已经变更为国有独资的徐州新彭城市建设发展集团。与此同时,目前公司的资产管理业务试点资格已经被取消。
沣沅弘集团涉及非法吸收公众存款
2018年以来,新纪元期货的资管计划由于大面积踩雷康得新,导致多个产品出现兑付问题。最近,有关新纪元期货又有新的后续。
截图自:中国裁判文书网
据中国裁判文书网于今年7月7日发布的《沣沅弘(北京)控股集团有限公司合同、无因管理、不当得利首次执行执行裁定书》显示,新纪元期货原大股东沣沅弘集团在去年已被徐州市鼓楼区人民法院判决为非法吸收公众存款罪,并被判处罚金50万元。
此外,法院要求,对于非法吸收公众存款尚未兑付的违法所得11.88亿元,依法予以追缴,按比例返还集资参与人。对沣沅弘集团的涉案财物及孳息,依法予以处置,不足部分依法继续予以追缴或责令退赔。
但因被执行人(沣沅弘集团)未按上述生效法律判决履行义务,法院于2022年3月4日依法立案受理。
截图自:中国裁判文书网在执行过程中,法院采取了一系列措施,寻找被执行人沣沅弘集团可供执行的财产。
例如,2022年3月5日、3月7日、6月10日,法院通过网络执行查控系统向金融机构、网络支付机构、保险机构、证券机构、不动产登记部门、车辆登记部门、市场监管部门等发出查询通知,均未发现被执行人有其他可供执行的财产线索。
对此,法院总结认为,“在本次执行程序中,本院依职权对被执行人的财产进行了调查,已发现的财产均已处置完毕,未发现被执行人有其他可供执行的财产,申请执行人亦未提供被执行人其他可供执行的财产线索,并同意终结本案的本次执行程序,本次执行程序应予终结。”
记者今日致电新纪元期货资管部门,并就新纪元期货资管暴雷与沣沅弘集团之间的关联等问题向对方提出了问询。对方对记者的问题采取了回避的态度,并表示公开信息可以通过公开渠道查询,还有部分信息公司只向公司的投资者、委托人披露。
近年来新纪元期货吃到一系列罚单
据新纪元期货官网披露,公司成立于1995年,是经中国证监会批准的首批期货公司之一,是中国期货业协会的会员单位,江苏省期货业协会的理事单位。公司注册资本为3.752亿元人民币。
近年来,不少期货公司纷纷向资管业务转型。自2015年取得资管业务资格后,新纪元期货资管业务曾一度快速发展。
此前,新纪元期货曾发行了多款预期年化收益率在9%左右的资管计划,投向康得新的控股股东康得集团,涵盖智汇系列、开元系列、纪元系列、全权系列、君富盈系列和智享系列,规模约有15亿元。随着康德新的暴雷,这些资管计划也开始直面兑付危机。
据媒体报道,投资者在康得新爆发财务造假事件后才发现,原定资管计划通过信托计划认购了康得新股票收益权,但康得集团竟然并未把股票抵押给信托计划,这无疑蕴含着巨大的风险隐患。2018年以来,新纪元期货的资管计划由于大面积踩雷康得新,导致多个产品出现无法兑付的问题。
据江苏证监局披露的信息显示,自2019年至2021年,新纪元期货曾相继收到江苏证监局的一系列罚单。
例如,2019年3月21日,江苏证监局向新纪元期货出具了《关于对新纪元期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书〔2019〕28号),要求其就资产管理业务相关违规事项切实整改。
因上述整改未能完成,江苏证监局于2021年1月15日对新纪元期货出具了《关于对新纪元期货采取暂停部分期货业务及停止批准新增业务行政监管措施的决定》(行政监管措施决定书〔2021〕5号),再次督促其就资产管理业务相关违规事项切实进行整改。截至2021年3月,新纪元期货仍未就相关问题整改到位。
对此,江苏证监局曾在去年6月发文称,沣沅弘集团作为新纪元期货的控股股东,对上述情况的发生负有责任,并责令沣沅弘集团转让股权。
而在去年3月下旬,江苏证监局还曾向新纪元期货出具了行政处罚决定书。经查明,新纪元期货存在向关联方(沣沅弘集团所控制公司)提供借款、违法对外提供担保等违法事实。
其中,新纪元期货曾向沣沅弘集团作为劣后方参与信托计划的优先级投资者提供《业务合作函》。2017年12月29日,华宝信托设立“华宝-宝洛丰盈集合资金信托计划”,总规模25.11亿元,其中优先级份额由华宝信托募集,劣后级份额由沣沅弘集团子公司北京鑫聚宝商务服务有限公司认购。
2018年1月-8月期间,新纪元期货分别向持有宝洛计划优先级份额的北京皓阳信息咨询、、证通股份、山金金控资本管理有限公司、山金期货、新东方油墨、东吴创新资本提供《业务合作函》,承诺在沣沅弘集团不能按照本金加上12%左右年化收益履行回购义务的情况下,由新纪元期货承担相应的赔偿责任。上述《业务合作函》涉及的优先级份额本金共计10.5亿元。
对于这些违法事实,江苏证监局认为,新纪元期货公司治理与内部控制存在重大缺陷,未能坚持独立经营、规范运行,导致对外担保违法行为的发生。
截图自:新纪元期货官网另外,值得注意的是,随着公司资管爆雷事件的发酵,从去年底以来公司事实上已经易主。据新纪元期货官网披露,目前其大股东已经变更为国有独资公司徐州新彭城市建设发展集团。而徐州新彭城市建设发展集团的入股时间为去年11月15日。原来持股比例达90%的沣沅弘集团目前的持股比例只有8.5%。
截图自:新纪元期货官网而目前新纪元期货的资管业务仍然没有恢复,据公司官网披露,目前公司的资产管理业务试点资格已经被取消。
(责任编辑:时尚)
-
11月21日,法拉第未来Faraday Future)发布第三季度财报。期内,该公司的运营亏损约为8100万美元,净亏损约为1.03亿美元,较去年同期3.04亿美元的净亏损额有所收窄。今年前三季度,法 ...[详细]
-
中国证券报 今年1月至6月全国检察机关共起诉各类证券犯罪147人,同比上升93.4%;证监会同期依法向公安机关移送涉嫌证券期货犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人,并同步抄送最高检;公安部6月底部署 ...[详细]
-
新京报贝壳财经讯记者于梦儿)9月14日,罗兰贝格联合天猫奢品发布了《“New Beyond”数字化品牌势能方法论报告》以下简称“报告”)。报告指出,如今的消费环境与习惯下,奢侈品品牌若要与消费者保持持 ...[详细]
-
炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!来源:经济观察报在一路“垒仓”的过程中,诺安成长混合对的持股比例始终保持在其总股本5%以下。如今,在卓胜微股价趋弱的背景下,诺安基金为何突然不再 ...[详细]
-
中国银保监会主席郭树清: 加快社会领域补短板 促进国内国际双循环
炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!本报记者 杨 洁11月21日,人民银行党委书记、银保监会主席郭树清在2022年论坛上发表主题演讲时表示,我国总储蓄率高、社会资金相对宽裕,只有统 ...[详细]
-
本报记者 李 冰又逢中秋佳节,多家银行、理财公司推出面向客群的中秋相关理财产品。节假日期间,《证券日报》记者通过走访北京地区银行网点、电话咨询、App查询等多种方式了解到,相较往年,今年诸多大型银行对 ...[详细]
-
原文标题:美欧加息搅动 大宗商品价格加剧波动 我国物价水平一直保持在合理区间面对美欧等多国“史诗级”的通货膨胀,美欧“加息鹰”高飞,这无疑将影响全球大宗商品价格,使其波动加剧。事实上,进入9月,“铜博 ...[详细]
-
来源: TechWeb.com.cn作者:艺艺子【TechWeb】9月14日消息,周三韩国个人信息保护委员PIPC)会对和Meta处以合计1000亿韩元7190万美元)的罚款,指控其违反隐私法。委员会 ...[详细]
-
雨枫:蔚来是看销量,小鹏是看毛利率,理想主要是看它的纯电产品的发展
主题:从蔚小理看新能源车的投资价值直播时间:8月30日晚20:00主持人:新浪财经主编 李兀 账号:@派哥聊美股嘉宾:IT创业者、互联网研究达人 雨枫 微博账号:@雨枫有话说视频:全文实录:主持人 ...[详细]
-
文 / 李丹昱责编 / 高梦阳编辑 / 梁又匀在瑞幸门店数量超过星巴克中国6个月后,星巴克高调宣布将在三年内新开3000余家店。9月14日早间,星巴克在全球投资者交流会上,宣布至2025年,其中国总门 ...[详细]