组织架构规范整改存四大问题，“券商一哥”被责令改正

每经记者 陈晨 每经编辑 赵云 

10月24日，券商一哥深圳证监局发布了对“券商一哥”责令改正的组织整改正行政监管措施。

深圳证监局表示，架构中信证券在组织架构规范整改过程中存在以下情形：一是规范下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核；二是问题为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕；三是被责私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决；四是未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。

深圳证监局认为，令改以上情形反映出中信证券合规意识薄弱，券商一哥内控机制不完善。组织整改正因此，架构对其对采取责令改正的规范行政监管措施。同时要求中信证券应当根据相关制度规定对有关责任人员进行内部问责。问题

封面图片来源：摄图网-500752910