开展ABS业务过程存违规行为 信达证券祝瑞敏被监管谈话

炒股就看，开展权威，过违规专业，程存及时，行为信达全面，证券祝瑞助您挖掘潜力主题机会！敏被

来源：北京证监局

关于对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的监管决定

〔2022〕77号

祝瑞敏：

经查，信达证券股份有限公司存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的谈话约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，开展风险管理缺位，过违规部分ABS项目存续期信息披露不完整。程存公司投行业务合规人员配备不足、行为信达薪酬管理不健全，证券祝瑞投行业务内部控制有效性不足，敏被对同类业务未执行统一标准，监管合规检查和利益冲突审查不规范。

上述情况违反了《证券公司内部控制指引》第十八条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三条、第五条、第二十八条第一款，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十二条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条的规定。你作为时任直接分管投行业务的高级管理人员，同时为信达证券股份有限公司总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请于2022年4月28日10时30分携带有效的身份证件到我局（地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2022年4月27日

(责任编辑：综合)